上市公司监管“长牙带刺” 整治市场乱象出新招

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**金融工作会议强调，全面加强金融监管。“以全面加强监管为重点，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为，营造良好市场环境，切实增强市场信心。”在近期召开的稽查办案表彰奖励会上，证监会表示保持资本市场监管“严的基调”。

上市公司监管“长牙带刺”，整治市场乱象近期又出现新的特点。据悉，证监会将进一步强化对上市公司的监管，并将结合新的市场形势，进一步加强日常监管、稽查处罚的有机衔接，提升线索发现和案件办理效率，集中力量查办欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等市场关注、性质恶劣的大要案，压实上市公司主体责任，推出中国特色公司治理建设，提高上市公司质量。

严打违规减持

近期，依法从严打击违规减持成为一大看点。

例如，因违规减持，火炬电子股东被责令主动购回，火炬电子已于11月30日发布关于控股股东及其一致行动人收到行政监管措施决定书暨完成回购股份及超额收益划转的公告。

隆基绿能11月9日发布公告，公司股东HHLR管理有限公司于11月8日收到证监会下发的立案告知书。因HHLR公司涉嫌违反限制性规定转让隆基绿能股票，证监会决定对HHLR公司立案。

此外，证监会近期还对威帝股份高管违规减持、罗欣药业控股股东违规减持、飞凯材料股东违规减持等立案调查。

沪深交易所近期均修订发布上市公司业务办理方面的自律监管指南，再次明确、细化转融通减持要求。“此举规范了机构投资者借道转融通‘无声’减持现象，提振了投资者信心。”南开大学金融发展研究院院长田利辉表示。

重拳打击财务造假

财务造假也是资本市场的一大顽疾。近期，证监会持续依法重拳打击各类财务造假行为，多家公司被立案调查。

例如，首航高科12月5日发布公告称，公司及公司董事黄文佳于12月1日收到证监会下发的《立案告知书》，证监会决定对公司及黄文佳因涉嫌信息披露违法违规予以立案。海峡创新11月21日发布公告称，公司当日收到证监会出具的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对公司立案。经公司自查，本次立案可能涉及公司参股公司（原控股子公司）2018年至2019年期间虚增营业收入等事宜。

部分公司还因“财务大洗澡”被证监会处罚。*ST京蓝11月24日发布公告称，公司10月30日收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。因两年年报大秀“财技”，上市公司及责任人被罚470万元。*ST华仪则因财务造假拉响“重大违法退”警报。ST起步造假案处罚结果也于近期公布，公司被罚5700万元，时任总经理被采取10年市场禁入措施。

“近期，针对财务造假、信披违规的查处频次和力度大幅提高，这些领域成为有关部门关注的重点。恶性财务造假面临重点打击，对上市公司及相关责任主体的信息披露要求也更为细致严格。”上海久诚律师事务所律师许峰表示。

查处“忽悠式回购”等乱象

从严查处“忽悠式回购”，严查涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，出手整治上市公司“蹭热点”、短线交易等，也是近期相关部门从严监管的重点。

对于“忽悠式回购”，监管部门要求爽约回购公司继续实施回购。因承诺回购却不实施，11月17日，合纵科技收到北京证监局《行政监管措施决定书》，对公司采取责令改正的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。同日，深交所也就此事向合纵科技下发关注函，并表示将对公司及相关违规当事人启动纪律处分程序。

11月28日，合纵科技一并发布了《关于回购公司股份实施期限延期的公告》《关于北京证监局行政监管措施决定书的整改报告》，拟对回购公司股份实施期限延期8个月，即自2022年11月11日起至2024年7月10日止。此外，公司财务部负责制定资金使用计划，列示未来12个月内大额资金支出需求，分阶段提前安排预留资金2000万元至4000万元用于回购股份。

易联众11月29日公告称，证监会当日向公司控股股东、实控人、董事长张曦下发《立案告知书》。因张曦涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案。因违规占用资金、违规担保等，*ST美盛被重罚，公司实控人被采取终身市场禁入措施。对于涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，监管部门也严厉打击，证监会还对超卓航科擅自改变募集资金用途立案调查。

监管部门还频频出手整治上市公司“蹭热点”、短线交易等乱象。其中，严查思美传媒滥用互动易平台蹭热点案，交易所快速表态，证监会对公司立案调查。证监会还对圆通速递副总裁短线交易立案调查。

证监会党委书记、主席易会满近日在接受新华社专访时表示，加强监管、防范风险是金融高质量发展的重要保障。下一步，证监会将着力提升监管适应性、针对性，为资本市场改革发展创造更加有利的环境。