募集的逾6亿元资金未按约定用途使用，债券发行人兰州黄河生态旅游开发集团有限公司(以下简称“黄河开发集团”)及托管机构东兴证券股份有限公司(下称东兴证券)被警示。
甘肃证监局网站29日公布的监管信息显示，经查，黄河开发集团非公开发行的“22兰旅02”“22兰旅03”公司债券合计6.46亿元于2022年9月-2023年2月期间未按募集说明书约定的用途使用。
甘肃证监局网站截图(下同)
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第十三条第一款的规定。董事长张永才、副总经理周宁负有主要责任，根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条、第七十条规定，甘肃证监局决定对黄河开发集团、张永才、周宁采取出具警示函的行政监管措施。
同时，甘肃证监局指出，东兴证券作为“22兰旅02”“22兰旅03”的受托管理人，未按照债券受托管理协议的约定履职尽责，违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条规定，甘肃证监局决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施。
据天眼查APP消息，兰州黄河生态旅游开发集团有限公司成立于2018年，系国有独资企业，由兰州市人民政府国有资产监管管理委员会全额持股，公司经营范围包括文化旅游项目开发及建设；生态环境综合治理；房地产开发；物业管理；停车服务；文化艺术交流活动组织策划。
公开资料显示，东兴证券成立于2008年，于2015年在上交所上市。公司主营业务为证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品；保险兼业代理。2023年前三季度，公司营收30.08亿元，同比增长7.29%；净利润4.70亿元，同比下降14.14%。
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