创新方式方法 加强协同 提升科技化水平 资本市场从严监管信号持续释放

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**金融工作会议提出，以全面加强监管、防范化解风险为重点，坚持稳中求进工作总基调，统筹发展和安全，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。

围绕强监管、防风险，资本市场从严监管信号持续释放。业内人士表示，随着监管部门不断创新监管方式方法、加强监管协同、提升监管科技化水平，资本市场监管有效性有望进一步提升。

加大“零容忍”监管执法力度

守牢风险底线，相关部门加大对主责主业的监管力度。

数据显示，注册制改革以来，已有从事投行业务的68家证券公司、367名责任人被证监会采取了监管措施，问题严重的5家证券公司被暂停了保荐业务，55名从业人员被认定为不适当人选。

2019年至2022年，证监会累计办理各类案件超过1900起。作出行政处罚决定1401起，对339人次采取市场禁入措施，分别较之前4年增加50.32%、121.57%，罚没款金额167.14亿元。

据悉，围绕守牢风险底线，推动注册制改革走深走实，有关部门将突出重典治本，加大对财务造假等违法行为的重拳打击。

证监会首席律师焦津洪表示，应进一步加大“零容忍”监管执法力度，更加高效严厉打击欺诈发行、财务造假、内幕交易等违法行为，充分发挥先行赔付、责令回购、集体诉讼等投资者保护制度优势，实实在在提高投资者满意度、获得感，有效提振市场信心，确保注册制改革行稳致远。

强化事前事中事后监管

**金融工作会议强调，对风险早识别、早预警、早暴露、早处置，健全具有硬约束的金融风险早期纠正机制。

中国证券报记者获悉，证监会在强化对风险预研预判和处置的同时，强化事中事后监管，进一步提升监管能力，确保监管无死角、无盲区、无例外。

事中方面，证监会不断推动上市公司提高质量，深入实施新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，启动上市公司独立董事制度改革，（下转A02版）（上接A01版）健全上市公司常态化分红机制，完善上市公司股份减持制度，深入推进退市制度改革。通过一系列改革措施，督促和引导上市公司规范治理、诚信经营、做优做强。

事后方面，聚焦监管主责主业，以“零容忍”的态度严厉打击欺诈发行、财务造假等违法违规行为，坚持露头就打。实施行政、民事、刑事立体化追责，严惩违法乱象。

“在覆盖事前事中事后全链条的监管下，证券违法犯罪行为的代价更高，将促使企业充分披露信息，进一步压实中介机构‘看门人’责任。执法更加严厉，也将进一步提高上市公司质量，提升资本市场功能，激发资本市场活力。”浙江大学国际联合商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员盘和林分析称。

提升监管有效性

提高资本市场监管有效性是守牢风险底线的重要保障。围绕这一目标，有关部门将从突出创新监管方式方法、加强监管协同、提升监管科技化水平等方面切实提高资本市场监管有效性。

在创新监管方式方法方面，证监会法律部副主任杨明宇透露，将强化分类监管，将监管资源集中到重点领域、关键机构、核心人员。强化自律监管，更好发挥自律监管前瞻性引导、预防性规范功能作用。强化阳光监管，进一步消除“口袋政策”，提升监管透明度和一致性。

在加强监管协同方面，证监会表示，将增强监管执法合力，优化行政执法与刑事司法的衔接配合，进一步完善资本市场财务造假综合惩防体系。进一步发挥公安、检察机关派驻证监会的体制优势，充分发挥打击资本市场违法活动协调工作小组等机制作用，强化“零容忍”执法震慑。继续统筹开放和安全，扎实推进常态化、可持续的跨境监管执法合作，加大对跨境违法违规行为的打击力度。

在提升监管科技化水平方面，证监会副主席李超表示，要进一步提升数字化监管能力，大力加强监管科技建设，完善涉资本市场监管数据和执法信息共享机制，建立覆盖股票市场、债券市场、期货市场以及场外市场的资本市场智慧监管平台，不断增强对各种违法行为和风险的监测预警能力，为监管履职提供更加有力支撑。同时，建立健全金融科技创新试点体制机制，为金融科技创新提供安全的试验场所。