随着全面注册制改革的稳步推进，资本市场中介机构关键岗位人员的专业能力和执业质量成为资本市场资源匹配效率的关注重点，首届“资本市场年度卓越执业英才评选”也应运而生。
活动对券商保荐人、律师、会计师等主要中介机构的关键岗位进行综合评估，旨在发掘中国优秀的资本市场中介服务机构和团队，更精准地帮助资本市场服务需求的多维匹配，提高市场服务供需配置效率，以求进一步推动资本市场服务领域的健康合规发展。
经过激烈的角逐和评价，首届“资本市场年度卓越执业英才评选”获奖名单已确认，并于11月20日-12月15日陆续揭晓！
同时，全景网独家推出的《卓越英才说》对话栏目，也将继续更新，对话本次评选的保荐代表人、律师、会计师获奖者，把来自资本市场第三方中介服务机构最前沿的观点、最专业的看法带给大家。
本期《卓越英才说》对话“2022年度资本市场杰出沪深主板IPO律师-沪主板“获奖者代表——北京德和衡律师事务所高级合伙人房立棠。
“作为证券律师，首先需要了解企业和投资者各自的需求，找出双方的争议点，以便更好地平衡双方的利益；其次，证券律师需要结合最新监管政策以及同行业相关案例，给予双方专业的法律指导；最后，证券律师在平衡双方利益时需要保持独立性，并避免与企业或投资者产生利益冲突。”房立棠如是说。
01、注册制实施以来，
参与项目数占比超过百分之一
全景网：2022年度，您参与过那些比较有代表性的IPO项目？可否跟我们简单介绍一下？
房立棠：2022年度，我本人参与了一些具有代表性的IPO项目，主要项目如下：
邦基科技（603151.SH）：邦基科技主要从事猪饲料的研发、生产和销售。作为农业项目，邦基科技IPO问题比较多，难度也比较大。在申报主板上市过程中，律师和其他中介机构为了核查企业的收入情况，曾走访了遍布全国各地的数千家终端客户，扎实有力的尽调工作是帮助企业实现成功上市的重要基础。
海看股份（301262.SZ）：海看股份是文化产业振兴、三网融合、媒体融合政策大背景下诞生的新媒体业务运营商。公司作为国有控股企业在山东省内独家运营IPTV 集成播控相关的经营性业务。2022年度，海看股份成功通过深圳证券交易所审核，是注册制下第一家过会的IPTV企业。
亚华电子（301337.SZ）：亚华电子是国内知名的医院智能通讯交互系统软硬件一体化综合解决方案提供商，主营业务为医院智能通讯交互系统的研发、生产和销售。2022年度，亚华电子成功通过深圳证券交易所审核，成为国内医院智能通讯交互行业过会第一股。
海湾化学：海湾化学的主营业务为氯碱化工、有机化工原料和高分子新材料以及无机硅产品的研发、生产与销售。根据中国氯碱工业协会统计，海湾化学的乙烯法PVC产能已位列国内乙烯法PVC第一位。2022年度，海湾化学申报上交所主板，目前正在审核过程中。
目前我正在服务的拟申报的IPO项目有近二十个。前几天我看到一个数据，据统计，自注册制实施以来，共有103家律所为1259家上市公司提高了法律服务。我本人负责、签字的项目共有13家，占比超过百分之一。
02、在平衡企业和投资者利益时，
需保持独立性
全景网：在IPO阶段，证券律师如何平衡企业和投资者之间潜在利益冲突，以确保公正和客户利益？
房立棠：我们需要辩证看待企业和投资者之间存在的潜在利益冲突，这是因为企业和投资者所处角度不同导致的。实践中，我们通常会遇到企业和投资者之间对于企业估值、业绩对赌、上市对赌等问题产生分歧。作为证券律师，首先需要了解企业和投资者各自的需求，找出双方的争议点，以便更好地平衡双方的利益；其次，证券律师需要结合最新监管政策以及同行业相关案例，给予双方专业的法律指导；最后，证券律师在平衡双方利益时需要保持独立性，并避免与企业或投资者产生利益冲突。
03、新要求、新挑战，
四方面保持竞争力和创新性
全景网：近年来上市规则的变化，给证券律师带来了怎样的挑战？
房立棠：近年来，上市规则的变化较为频繁。这些变化主要包括全面注册制以后新的上市标准、信息披露要求、监管措施等。
首先，新的上市标准对证券律师提出了更高的要求。例如，新的上市标准对公司的行业定位、财务状况、业务模式等方面提出了更为细化的要求，需要证券律师对这些方面有深入的理解，准确把握监管要求，以确保公司符合新的上市标准。
其次，信息披露要求的变化也给证券律师带来了新的挑战。例如，新的信息披露要求包括更详细的信息披露内容、更严格的信息披露标准等，需要证券律师对信息披露进行更严格的把关和审核，以确保信息披露的真实性、准确性和完整性。
此外，监管措施的变化也给证券律师带来了新的挑战。例如，监管机构加强对中介机构的监管力度和处罚力度，这要求证券律师需要更加的勤勉尽责，做好资本市场的“看门人”。
全景网：在不断变化的环境中，您认为证券律师应采取哪些策略以保持竞争力和创新性？
房立棠：不断学习和更新知识：证券律师需要不断学习新的法律法规、监管要求和行业知识，更新自己的法律数据库和知识体系，以适应市场的变化和客户的需求。
提高业务能力和创新思维：证券律师需要不断提高自己的业务能力和创新思维，包括对交易结构的搭建、信息披露的审核、风险管理的设计等方面，以提供更优质的服务和支持。
加强合作与沟通：资本市场是一个高度复杂的领域，涉及到的领域和行业众多，律师在充实自身专业能力的同时，也需要加强与其他领域的专业人士（如券商、会计师、投资机构等）合作，以提供更全面的服务和支持。
保持良好的客户关系：证券律师需要注重客户关系和服务质量，与客户保持良好的沟通和合作，了解其需求和期望，以提供更优质的服务和支持。
04、注册制给证券律师带来红利
全景网：注册制是否加大了证券律师的竞争压力？你们是如何应对和适应这种竞争的？
房立棠：这个问题我们需要辩证看待。由于注册制的实施，对企业合规性、信息披露要求进一步提高，对中介机构的监管和处罚力度加大，同时更多的律所进入到资本市场领域，这给证券律师带来了一定的竞争压力。但注册制的实施，让发行上市全过程更加规范、透明、可预期，降低了企业上市的时间成本，也给证券律师带来了一定的红利。
为了应对和适应这种竞争，证券律师可以采取以下措施：
（1）提高专业能力和服务质量：证券律师需要不断提高自己的专业能力和服务质量，包括对法律法规的深入理解、对最新政策以及监管要求的准确把握等方面，以提高自己在市场中的竞争力。
（2）关注客户需求：证券律师需要深入了解客户的需求，与客户保持良好的沟通和合作，以便为客户提供符合其需求的法律服务和解决方案。
（3）加强合作伙伴关系：证券律师需要加强与券商、会计师合作。通过建立合作伙伴关系，可以共享资源、提高效率、降低成本，从而提高自己在市场中的竞争力。
（4）注重品牌以及团队宣传：证券律师需要注重品牌和团队宣传，以提高自己在市场中的知名度和影响力。可以通过参与市场培训、发表专业文章等方式来推广自己的品牌和服务。
05、并购核心专业能力：
法律、沟通、风险管理
全景网：相比于IPO，资本市场并购对于证券律师来说，同样充满挑战，您认为资本市场并购过程中，律师的核心竞争力是什么？有哪些能力会成为影响律师在并购项目中的关键因素？
房立棠：我认为律师的核心竞争力就是专业能力。这个专业能力包含多个方面，首先是法律专业能力，这要求律师对并购涉及到的法律规定、监管要求、合同条款等方面有深入的理解，同时也需要具备丰富的法律实践经验，能够应对各种复杂的法律问题；
其次，律师要有出色的协调沟通能力，并购交易涉及到多个方面的工作以及多方利益，律师需要全程参与并购涉及的尽职调查、交易结构设计、合同谈判、监管申报等工作，只有律师具备出色的协调沟通能力，才能够组织和协调各方面的资源，确保交易的顺利进行；
最后，律师还要有较好的风险管理能力，并购交易存在诸多风险，如市场风险、监管风险、财务风险等，律师需要具备完善的风险管理能力，能够识别和评估风险，并为客户提供有效的风险控制方案。
06、评选将引导行业进一步规范、专业，
并提高市场透明度和公正性
全景网：如何看待目前市场对证券律师的评价标准？您期待建立怎样的关于律师在资本市场服务的评价体系？
房立棠：目前市场对证券律师的评价标准主要包括专业能力、服务质量、客户关系、行业声誉等。
关于建立律师在资本市场服务的评价体系，我认为可以考虑以下几个方面：
（1）服务质量和效率：包括对客户的咨询、合同审查、法律意见书撰写等方面的效率和服务质量。
（2）专业能力和经验：包括对法律法规和监管政策的理解和应用能力、对资本市场的熟悉程度和交易经验等。
（3）客户关系和服务态度：包括与客户的沟通和合作能力、对客户需求的把握能力、等。
建立关于律师在资本市场服务的评价体系需要综合考虑多个方面，以全面评估律师在资本市场领域的表现和价值。
全景网：您如何评价资本市场卓越执业英才评选？您认为此评选将会为市场带来怎么样的影响和改变？
房立棠：本次评选是对资本市场中介机构关键岗位人员的专业能力和执业质量的高度认可和肯定。此评选通过对券商、律师、会计师等中介机构进行综合评估，发掘中国优秀的资本市场中介服务机构和团队。
对于市场影响和改变方面，我认为，该评选有助于提高中介机构的专业能力和执业质量。通过评选的标准和流程，能够激励从业人员更加注重专业能力和执业质量。该评选还可以为行业树立榜样和标杆，引导行业向更规范、更专业的方向发展。同时，通过评选活动的宣传和推广，可以增强社会公众对资本市场的了解和认识，提高市场的透明度和公正性。
*首届“资本市场年度卓越执业英才评选”数据来源：含光素问科技（深圳）有限公司
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