美国sec是指美国证券交易委员会,是直属美国联邦独立的准司法机构,承担美国的证券监督管理方面工作,是美国证券行业最高的机构。根据其规定的标准来看,交易所在管理和组织证券交易、建立各自的规章制度等方面,务必无条件的听从SEC的管理。
其对全国和各州的证券发行、证交所、证券商、投资集团等有着依据法律行使管理和监督的权力。SEC的职能是:致力于监督相关法规的执行,以保障证券发行者、投资人和交易者的正当权益。避免证券过程中的过度冒险、投机和**活动,维护稳定的物价,协调联邦储备委员会及其他金融监管机构,构成一个明确、灵活、有效的金融体系。
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