针对泰坦全球资本管理公司的案件是根据美国监管机构 2020 年修订的营销规则提起的第一起案件。它还涉及合规问题。
金融科技投资顾问泰坦全球资本管理公司 (Titan Global Capital Management) 已同意美国证券交易委员会 (SEC) 发出的停止令，并在该机构提出与广告和合规失败相关的指控后予以谴责和处罚。
据 SEC 称，这家总部位于纽约的公司在其网站上基于“假设业绩”做出误导性声明，违反了 SEC 2020 年 12 月修订的营销规则。这是根据该规则提出的第一起指控。
Titan 声称，基于三周数据的年化业绩可能会给 2021 年 8 月推出的 Titan Crypto 产品带来高达 2,700% 的回报。 SEC 发现该公司还对加密资产托管和其他政策做出了不明确的陈述并未能在 2022 年 10 月之前针对员工交易采取适当的政策。
Titan 经 SEC 注册，是金融业监管局的成员。该公司在同意 SEC 命令之前自我报告了一些问题并配合调查，但没有承认或否认 SEC 的调查结果。SEC 的行动还包括返还 192,454 美元的非法所得和利息，以及 850,000 美元的罚款，这笔罚款将分配给受影响的客户。
美国证券交易委员会已将加强对加密货币投资顾问的执法作为监管目标。考试部在二月份的一份声明中宣布了新的重点。它还提议修改托管规则，这可能会对加密货币公司产生负面影响。
Titan在一份声明中表示：“我们全力配合 SEC 的调查，并很高兴就这些问题达成了解决方案。SEC 命令认可了 Titan 自 2022 年 7 月以来的合作和补救努力，包括聘请新的首席法律和首席合规官以及额外的法律和合规人员。Titan 继续进行大量投资来建立和增强其合规计划。”
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