近日,美国监管机构似乎正为即将结束的 2024 年财年赶业绩,加快了对加密领域的监管执法力度。
上周,据华尔街日报报道,联邦政府正在调查加密货币公司 Tether 可能违反制裁和反洗钱规定的行为。虽然被 Tether 否认,但仍引起了市场的部分恐慌。
整个 10 月,SEC 至少指控 Cumberland 、Gotbit、CLS、ZM Quant、Saitama 和 Robo Inu 等 20 多个加密项目和个人,扣押了超过 2500 万美元的加密货币。其中不少指控还还联合了 FBI 和 DOJ 一同执法,离钱更近的加密做市和加密交易机构也成为了打击重点。
在美监管机构没有放缓加密审查下,2024 年的加密诉讼和解记录或创新高。
2024 年是美国加密监管执法激增的一年。据 Coingecko 数据显示,截止 10 月 9 日,2024 年美国监管机构的加密执法和解金达近 200 亿美元,比 2023 年增长 78.9%,占据近 5 年和解总金额的三分之二。鉴于 2024 年还未结束,监管机构行动仍未放缓,预计今年加密诉讼和解记录将超越 2023 年。
而单从 SEC 来看,据 social capital markets 10 月 19 日更新的报告显示,2024 年 SEC 对于加密领域的罚款金额高达 46.8 亿美元。而自 2013 年以来,SEC 对加密货币公司和个人总共也就征收了 74.2 亿美元的罚款,也就是说 63% 的罚款金额集中在 2024 年。
2024 年的罚款金额同比于 2023 年的 1.5026 亿元,增幅也高达 3018%。
虽然罚款金额再增大,但事件数却在降低。2024 年 SEC 加密执法数量只有 11 件,远低于 2023 年的 30 件。
SEC 加密执法战略明显有所调整,开始针对具有代表性的案例,采取具有更大影响力的执法行动(如更高额的罚单、更卖力的宣传等等),树立行业案例。
SEC 今年的巨额罚款主要由 Terra 和其联合创始人 Do Kwon 的贡献,这也为 SEC 执法开创了加密执法先例。
今年除了 Terra 外,加密各赛道的龙头都难逃 SEC 的监管诉讼魔爪。
4 月 DeFi 龙头 Uniswap Labs 、ConsenSys 都收到了 SEC 预诉讼前的威尔斯通知(Wells Notice),都被指控其旗下产品违反证券法,未注册为经纪商,也参与了某些未注册证券的发行和销售。其中,ConsenSys 与 6 月 28 日正式被 SEC 起诉。
8 月 28 日,NFT 市场龙头 OpenSea、头部加密交易所 Crypto.com 同样收到威尔斯通知,其被指控在其市场上交易的 NFT 或代币可能被视为未注册证券。
10 月 SEC 还联合了 FBI 和 DOJ 一同执法打击了 meme 最大做市商 Gotbit,并指控了头部做市商 Cumberland 违反证券法。
就在市场都在美国监管机构猜测下一个监管对象是谁?福克斯商业记者 Eleanor Terrett 近期在 X 平台上称,2024 年没有主要的加密货币参与者向 SEC 注册,但该委员会仍将其 2025 年审查重点清单中纳入了加密货币。
Terrett 猜测,「SEC 监管角色(而非执法角色)进行过互动的唯二加密资产是比特币和以太坊的 ETF。审查是否重点关注这些 ETF 以及与它们合作的公司吗?」
而据华尔街日报报道称,美国财政部已经瞄上了最大的稳定币发行商 Tether。
Castle Island Ventures 联合创始人 Nic Carter 在其社交平台表示,Meme 币炒作热潮在很大程度上是对 SEC 压迫性监管的反应。如果 SEC 理性监管,市场交易 Meme 币的需求就会减少。
加密 KOL @WutalkWu 也认为,Meme 火爆的一个监管原因是 SEC 不让发币者给代币赋予价值,否则就是需要注册的证券。
他表示,在这样的监管情况下,很多 VC 代币 成为了 Meme 币。本应该股权投资、收入分红、长期跟随的 VC,变成了把项目当做 Meme 在炒。
但如果特朗普当选,情况可能发生变化。海外加密 KOL@malekanoms 分析道,特朗普获胜会对 Meme 产生利空作用。
@malekanoms 认为,因为共和党大胜将推翻这一切,恢复首次代币发行(ICOs),实现全民空投,以及其他形式的代币合理化。此外他们可能还将使费用转换、代币分红成为可能。而美国合理化的监管,让加密货币的关注点重新聚焦于 dApps 和其它真正重要的事情上,但可能也导致一个长期的熊市。
为了尽量避免巨额罚款带来的运营成本,加密企业聘请政府官员已成为了趋势。
FOX 记者表示,今年 SEC「revolving door」现象尤为明显,多名知名官员离职后进入私人公司。
· 加密资产和网络部门前代理负责人 Carolyn Welshhans 加入 Morgan Lewis,重点关注证券执法事宜。
· 前执法部门主任 Gurbir Grewal 加入 Milbank Law 作为合伙人,而该律所目前正在代表 Binance 等客户应对 SEC 的诉讼,而这起诉讼正是由 Grewal 在任时发起的。
· 前加密资产与网络单位负责人 David Hirsch 加入 McGuireWoods LLP,为客户提供加密相关事务及网络安全法规的咨询服务。
· 曾为 SEC 对 Coinbase 和 Ripple 提起诉讼的 Ladan Stewart 也已加入 White & Case,帮助客户应对与加密等领域相关的 SEC 执法行动。
除了聘请官员外,Uniswap 推出 Unichain 这样的做法某种程度上是应对监管的一种手段。加密 KOL @_FORAB 认为后续含本币质押收益的 DeFi 项目,应该都会效仿 Uniswap 推出自己的应用链,以避开监管上的涉证券问题。「毕竟运行一条单机链的成本,可要远比给 SEC 交罚金,少太多了。」
几天后,2024 年美国大选将落下帷幕。无论是特朗普还是哈里斯胜出,SEC 主席 Gary Gensler 都可能提前卸任,其任期原本将于 2026 年 1 月 5 日到期。
但特朗普在今年 7 月的比特币大会上明确表示将解雇 Gensler,而哈里斯团队已与加密业内人士举行会晤,私下表示将重置行业关系。
美国众议员弗伦奇·希尔(R-AR)在接受 Thinking Crypto 播客采访时表示,SEC 明年应有新的领导层,无论哪个政党控制白宫。
Ripple Labs 首席执行官 Brad Garlinghouse 也预测,Gensler 将在即将到来的总统选举后离职,无论选举结果如何。
而据 CNBC 报道,Gensler 潜在的继任者名单中,包括特朗普第一个任期内的两位商品期货交易委员会主席(CFTC)J. Christopher Giancarlo 和 Heath Tarbert,现任 Robinhood 首席法务官、曾担任两届 SEC 委员的 Dan Gallagher,以及曾在小布什政府担任 SEC 委员的 Paul Atkins 等。
从他们过往等言论或者任期内的监管态度来看,相比于 Gensler,几乎都对加密货币持有更友好的态度。
除了期待美国监管机构的态度缓和外,加密企业更需要一个明确的监管规则。与其花费大量人力物力思考如何避免被起诉,加密企业或更期待在更明确的规则专注于建设。
Consensys 在上周向未来的美国总统发出了一封公开信,要求对加密货币和 Web3 制定明确且支持性的法规。
而 SEC 专员 Mark T. Uyeda 近日也指出,日本、新加坡和香港等印太国家已经制定了清晰的框架,既支持创新又保护投资者,相比之下,美国因缺乏明确指导方针,使市场参与者面临不确定性。他将敦促美国在加密监管上采取更积极的态度。
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