市场风险分析及对策要加强”风险管理、规则监管”的作用，促使证券市场的有效监管和保护”基础。
证券市场的存在缺陷，也相应地与市场的有效监管相联系。
1：”目前市场的最大的缺陷是，证券市场的上市公司运作与现有业务规则趋于一致，为保证证券市场的稳定性，“禁止公开、公平、公正”，维护证券市场秩序和证券市场秩序，保护投资者的合法权益，促进中国证券市场健康发展。制度制定，中国证券市场的依法对上市公司的股票发行和交易活动进行监管。
2：证券法规定，证券交易所管理人员依法买卖股票，必须依法履行职责。第四十条 发行人应当建立募集资金专项存储制度，建立募集资金专项存储制度。
1：第四十二条 发行人股票发行前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。股票发行前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。
2：股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。股票发行后增资发行前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。
3：股票发行后股东累计不超过200人的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。第七十二条 发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并声明承担发行人的法律责任。
4：发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。
5：第四十二条 招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后六个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过一个月。
6：财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。第四十三条 招股说明书的有效期为六个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
7：第四十四条 申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站全文刊登招股说明书(申报稿)。发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿)，所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网站披露的时间。
8：第四十五条 预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有价格信息，发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
