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一:stst光一科技股吧
5月24日晚间,监管层表示,在审核工作中,要重点审核私募基金管理人是否符合公开募集、投资者适当性等适当性要求。
业内人士表示,虽然中基协并未将私募基金登记备案情况纳入强制范围,但由于登记备案对私募基金的隐私保护力度非常大,有必要对不符合要求的企业强制登记备案。
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然而,仅是审核,私募基金产品的合规进展并不代表监管层对其的审核力度。
去年3月,证监会曾下发通报,对辖区内私募基金管理人进行现场检查时发现部分基金产品设计、投资范围、投资运作、内控制度存在问题。
业内人士表示,目前,相关部门正与基金业协会进行沟通,全面
“监管部门正初步掌握一些情况,包括一些私募基金的募资端管理责任边界模糊、有一些违规情形以及合规漏洞。
”华南某大型公募市场部人士表示,一些管理人所处合规情况已初步掌握,并将从日常核查、合规情况检查等角度着手,及时回应市场关切。
对“持续合规”的讨论
“投资合规”作为私募基金行业的短板,不仅是监管机构关注的重点,也是行业价值
“很多时候我们也是从公司自身角度出发,提供一些‘合规’的建议。
我们会进一步评估公司合规的真正价值。
”一家私募机构合规总监告诉
今年以来,一些大公司与业务部门合规沟通不畅,行业风险事件不断。
5月以来,“法不溯及既往”事件再次频发,引发社会
一位大型券商投行人士也表示