10月10日，宁波证监局披露了对申港证券的行政处罚信息。
根据公告，申港证券作为“21象经02”的受托管理人，未能有效监督发行人募集资金使用情况，未能发现“21象经02”部分募集资金未按约定用途使用。宁波证监局决定对申港证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
据悉，“21象经02”为浙江象山经济开发区城南开发建设有限公司发行的私募债，该债券起息日为2021年10月18日，发行总额为8.0亿元，期限为3年，利率为4.54%，将于今年10月18日到期兑付。
经查，“21象经02”被“挪用”的资金为6.37亿元，占到近八成规模。
官网显示，申港证券股份有限公司于2016年3月14日获中国证监会批复设立，由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起设立，其中港资股东持股比例合计为29.32%。
近年来，申港证券业务人员已多次被监管质疑“失责”。
2023年11月15日，浙江监管局对申港证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函申，具体原因为公司员工赵威震因在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为。
2023年5月25日，上海证监局披露公告称，申港证券2022年发布的某证券研究报告存在无法保证部分信息来源真实性等情形，不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第九条的规定。曹旭特作为该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任。
2022年5月，因作为贵州三力首次公开发行股票并上市的保荐机构，未持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项的问题。贵州证监局对申港证券及保荐代表人周洪刚、王东方采取出具警示函的监管措施。
