深圳证监局对平安证券出具警示函因其基金销售业务存在宣传推介不规范等问题

2023-10-11 01:46:29 时讯

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【深圳证监局对平安证券出具警示函因其基金销售业务存在宣传推介不规范等问题】深圳证监局公告，平安证券股份有限公司基金销售业务存在以下问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。上述行为违反了有关规定，决定对该公司采取出具警示函行政监管措施。

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