1月16日，深圳证监局连开4张罚单。深圳鸿基天成投资管理有限公司(以下简称鸿基天成)与深圳市永续传承投资管理有限公司(以下简称永续传承)及其相关负责人收到警示函。
警示函称，鸿基天成在从事私募基金业务活动中，存在未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未按照基金合同约定向投资者如实披露基金投资、资产负债等相关信息，未妥善保存投资者适当性管理资料等情形。
而永续传承主要存在三项违规情形：未实际参与深圳博达天禧投资合伙企业(有限合伙)投资决策及投后管理，未切实履行谨慎勤勉义务；未按照基金合同约定，向部分投资者披露博达天禧2019年7月至今的半年度报告、年度报告等材料；未妥善保存部分投资者适当性管理等相关资料。
对此，深圳证监局对鸿基天成和永续传承及其法定代表人、总经理采取出具警示函的行政监管措施。
中国证券投资基金业协会官网显示，两家私募均成立于2015年，为管理规模0-5亿元的小型私募。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
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