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• 审查旧的商业交易和个人银行账户--消息人士 • 高管的手机和笔记本电脑被查扣--消息人士 • 中国希望放缓IPO以促进二级市场发展 据十位消息人士透露，中国监管机构正在审查旧的商业交易，甚至是高管的个人银行账户，加强对希望首次公开发行(IPO)企业的检查，以减缓新的资本募集步伐，并促进二级市场的发展。 其中两位消息人士称，对企业的现场检查通常涉及没收和检查高管的手机和笔记本电脑，这些方法传统上被当局用来调查内幕交易案件。 这些行动导致越来越多的本地公司撤回IPO申请。中国证券监管机构表示，其目的是确保只有高质量企业或政府更为看重行业的公司才能进入市场。 中国证监会(CSRC)继3月收紧对首发企业现场检查规定后，上个月在其网站上表示，今年将对20%首发企业进行现场检查，这是去年目标的四倍。 由于事涉敏感，知情消息人士不愿具名。中国证监会没有回应路透的置评请求。 加大对候选首发企业的审查力度，在直到去年还蓬勃发展的IPO市场引发不安，迫使许多公司放弃上市计划，投资银行也不得不裁员减薪。 根据证券交易所的数据，今年迄今为止已有超过130多家中国IPO候选企业终止上市计划，其中瑞士农业和种子集团先正达(Syngenta)撤回了在上海的90亿
美元IPO计划。 上海证券交易所和深圳证券交易所的网站显示，自今年年初以来，两家交易所接受的上市申请为零。两家证券交易所没有回应置评请求。 虽然中国沪深300指数在2月触底后，今年累计上涨了7%，但根据伦敦证券交易所集团(LSEG)的数据，今年前四个月中国内地IPO募集资金总额骤降近90%至26亿美元，为2013年以来最低。不包括中国大陆，同期全球IPO金额猛增84%，达到324亿美元。 分析师认为，吸走流动性的IPO大幅放缓有助于中国股市反弹，但在经济放缓和中国市场化改革后退之际，严苛的审核程序加剧了对企业筹资面临挑战的担忧。 但也有人说，监管整治行动将有助淘汰那些寻求涉足市场的问题企业，并保护那些通常热衷参与IPO的小型投资者。 资产管理公司Tongheng Investment的副总经理Yang Tingwu表示，散户投资者在中国股市被灼伤，因为“许多商人--不是有抱负的企业家--把IPO作为套现的方式。”
图：中国企业很难通过IPO筹集资金
健康检查
IPO几近冻结之际，中国证监会新任主席吴清发起一场提高上市公司质量的行动，这是他重振股市的努力之一。 吴清曾因在之前的监管工作中打击证券公司而被称为“券商屠夫”。他在3月表示，IPO“审核注册各个环节都要依法依规，严之又严"，并誓言“把造假者挡在资本市场门外”。 四位消息人士说，作为加强审查的措施之一，证监会或证券交易所的官员会前往IPO申请人的办公室，要求进行彻底的健康检查。 其中三位消息人士说，在检查过程中，有关部门会梳理商业交易的原始记录，并浏览公司董事长和高管的个人银行数据，调查每一笔被认为可疑的交易。 消息人士称，潜在IPO的承销商必须到场，在某些情况下还会接受询问，这增加了银行被监管机构盯上的风险。 一位在中国大型券商工作的银行家说，当检查人员到达时，银行工作人员有时需要交出手机和笔记本电脑，如果他们拒绝，就可能会被踢出IPO项目甚至被解雇。 这位银行家说，如果检查人员发现创始人的妻子花了10万元(约合13861.36美元)买了一个路易威登手提包，他们可以要求他说明购买理由，以排除任何涉及公司财务的虚假交易。 “在现实中，几乎没有哪家公司能经得起这么严的审查，”这位银行家表示。 第二位投资银行家说，中国去年全面采用了美国式的
股票发行注册制，但“我们正在走回老路，也就是IPO必须经过严格的监管审查”。 今年2月，中国证监会以上海半导体公司思尔芯(S2C)在上市申请中有欺诈行为为由对其处以罚款，尽管该公司的IPO计划已于2022年7月终止。 监管部门约束IPO的措施使投资银行和交易商的前景变得暗淡，他们前些年通过承销股票发行获得了丰厚的工资和奖金。 今年头三个月，中国与股票相关的承销费下滑至仅有3.01亿元，同比下降77%，是2009年以来最低的季度收入。 “我的许多同事已经赋闲在家好几个星期了，”第一位银行家说，他在中国一家大型券商工作，现在打算离职。“大家都很苦恼。”
文章来源：路透
