中国经济网北京11月22日讯 浙江证监局近日发布关于对新湖期货股份有限公司衢州营业部采取责令改正措施的决定。?经查，新湖期货衢州营业部综合岗员工(其岗位职责为财务、客服、人事行政、合规反洗钱等)参与客户开发工作，岗位职责存在冲突，违反《期货公司监督管理办法》第五十条第一款的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局决定对新湖期货衢州营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局同日公布的关于对唐云飞采取出具警示函措施的决定显示，经查，唐云飞在新湖期货衢州营业部任综合岗期间参与客户开发，从事了与其岗位职责不相容的业务，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第一项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，浙江证监局决定对唐云飞采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
本月初，上交所恢复了新湖期货IPO审核。11月1日，上交所网站显示，新湖期货已更新提交相关财务资料，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十二条规定，上交所恢复其发行上市审核。
新湖期货于今年3月4日披露招股说明书申报稿，拟在上交所主板发行不超过12,000万股，最终发行数量以中国证监会核准数量为准。新湖期货本次发行募集资金扣除发行费用后将用于补充公司资本金，以增强公司的经营实力和抗风险能力，推动公司各项业务的发展。
相关法规：
《期货公司监督管理办法》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。
《期货从业人员管理办法》第二十九条：期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)分支机构营业执照副本复印件；
(三)公司决议文件；
(四)分支机构负责人任职条件证明；
(五)分支机构从业人员名册及期货从业资格证书；
(六)营业场所所有权或者使用权证明；
(七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
(八)中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。
以下为原文：
关于对新湖期货股份有限公司衢州营业部采取责令改正措施的决定
新湖期货股份有限公司衢州营业部：
经查，你营业部综合岗员工(其岗位职责为财务、客服、人事行政、合规反洗钱等)参与客户开发工作，岗位职责存在冲突，违反《期货公司监督管理办法》第五十条第一款的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应当完善岗位责任制，加强内部控制，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于2023年12月10日前向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2023年11月20日
关于对唐云飞采取出具警示函措施的决定
唐云飞：
经查，你在新湖期货股份有限公司衢州营业部任综合岗期间参与客户开发，从事了与你岗位职责不相容的业务，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第一项的规定。
根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，恪守从业准则，避免再次出现违规行为，并于2023年12月10日前向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2023年11月20日
