财联社11月16日讯(记者刘超凤)今年三季度以来,券商投行业务如上“紧箍咒”一般,据财联社记者不完全统计,年内已有超过20家券商的投行业务被罚。
11月15日,证监会浙江局通报了对财通证券的罚单,事由财通证券
债券承销业务未勤勉尽责、受托管理业务未严格履行募集资金监督义务等等,财通证券被责令改正,债券融资总部负责人和项目负责人赵蒙、项目现场负责人郭欣昊以及项目受托管理责任人、承做人李辰均被责令改正。
证监会在今年10月的机构监管通报中,通报了8家投行项目的现场检查结果,并发现普遍存在四个突出问题:一是内控制度不健全、有效性不足;二是“三道防线”把关不严;三是薪酬绩效考核体系不合理;四是廉洁从业方面存在的问题。证监会表示将常态化开展投行内控现场检查,紧盯“一查就撤”、“带病闯关”等突出问题。
又一投行收罚单
11月15日,中国证监会浙江证监局发布对财通证券采取责令改正措施的决定。经查发现,财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责,未对业务人员行为进行有效管理,未对业务风险实施有效管控,未严格履行募集资金监督义务,存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。
浙江证监局进一步表示,公司应引以为戒,认真查找和深入整改问题,建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范,进一步加强人员管理,切实提升投行业务质量,同时严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并于收到本决定书之日起30日内向提交书面整改报告。
同时,浙江证监局对保荐项目的相关负责人一一进行处罚。财通证券债券融资总部负责人和项目负责人赵蒙、项目现场负责人郭欣昊以及项目受托管理责任人、承做人李辰,对于上述违规行为均负有责任,均被采取责令改正的监督管理措施,并记入证券
期货市场诚信档案。
近年来,证监会强调压实中介机构责任,加强了投行业务现场检查的力度,多家券商投行业务因为违规被出具罚单。据财联社记者不完全统计,今年以来,证监会对中信建投证券、海通证券、方正证券、国都证券、中天国富证券、华西证券、华创证券、中德证券、西部证券、国信证券、万和证券等超过20家券商出具罚单。
投行业务现场检查四大突出问题
10月份,证监会向券商发送最新一期机构监管通报。近期证监会组织对中天国富、华西证券、华创证券、中德证券、西部证券、华泰联合、国信证券、万和证券8家证券公司开展了投行内控及廉洁从业现场检查,发现存在四个突出问题:
一是内控制度不健全、有效性不足。如中天国富质控内核与业务部门人员交叉混同,万和证券质控项目现场检查比例偏低,内控各环节对发行审核部门提出的关键性否定意见未有效关注等。
二是“三道防线”把关不严。如国信证券在某项目执行阶段,尽职调查不充分,未对主要股东进行关联方核查、未对主要股东的异常入股行为进行核查;中德证券在质量控制环节,对项目质量、风险把关不严,对撤回后再次申请上市的项目重点问题关注不足;万和证券在内核风控环节,反馈意见落实不到位,内核部门亦未跟踪落实,对外报送材料大幅删减内核关注问题等。
三是薪酬绩效考核体系不合理。如万和证券、中天国富等证券公司递延支付比例较低,存在预发业绩激励且在项目撤否后未予追回,过度激励问题突出;绩效奖金与项目收入直接挂钩,设有专门的业务承揽绩效奖金等。
四是廉洁从业方面存在的问题。多家证券公司投行项目聘请第三方未严格履行合规审查程序,申报文件中未充分披露聘请第三方事项。除上述共性问题外,万和证券、西部证券、国信证券还存在内控建设严重滞后、未按规定建设使用投行业务工作底稿电子化管理系统,员工考核流于形式,部分岗位员工存在廉洁从业事件等问题。
最终,8家被现场检查的券商中7家被罚,证监会对万和证券采取暂停保荐和公司债承销业务3个月措施,对国信证券、华西证券、西部证券被采取责令改正监管措施,对华创证券、中德证券采取出具警示函的监管措施,对中天国富采取监管谈话的监管措施。8家中没有被罚的是华泰联合证券。
下一步,证监会将围绕推动全面实行注册制走深走实,以机构监管转型为契机,坚持从严监管,常态化开展投行内控现场检查,紧盯“一查就撤”、“带病闯关”等突出问题,综合运用资格罚、经济罚等手段,督促证券公司持续提升执业质量、专业能力和内控水平,真正发挥“看门人”功能作用。