利用职务之便获取未 *** 息去炒股，前基金经理被罚没超千万元

11月10日，中国证监会河北监管局发布行政处罚决定书，对时任华夏基金管理有限公司基金经理助理、基金经理夏某龙利用未 *** 息交易行为进行了立案调查、审理。

行政处罚决定书显示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》相关规定，决定对夏某龙责令改正，没收违法所得530.78万元，并处以530.78万元的罚款。

因职务便利获取未 *** 息

据悉，夏某龙为“80后”基金经理，2012年3月至2023年3月任职于华夏基金，先后担任投资研究员、基金经理助理、基金经理等职务，系华夏基金的基金从业人员。

而经查明，夏某龙因职务便利获取了相关基金的未 *** 息。

行政处罚决定书披露，华夏红利混合型证券投资基金（以下简称华夏红利基金）和华夏周期驱动混合型发起式证券投资基金（以下简称华夏周期驱动基金）均实行分盘管理，即由基金经理和基金经理助理等投资人员组成投资小组，基金经理作为投资小组的主协调人，投资小组成员独立运作所负责的分盘，开展日常交易决策、指令下达、投资风险控制等工作。

而在相关期间内，夏某龙作为投资小组成员负责华夏红利基金第6分盘（以下简称华夏红利6组）和华夏周期驱动基金第1分盘（以下简称华夏周期驱动1组）的运作。因此，夏某龙知悉相关未 *** 息。

具体而言，2019年12月29日，夏某龙被聘为华夏红利基金的基金经理助理，作为投资小组成员，负责独立运作华夏红利6组。

2020年1月3日至2020年11月17日，夏某龙独立运作华夏红利6组，具体开展华夏红利6组的日常投资决策、指令下达、投资风险控制等工作，知悉华夏红利6组的交易动向、持仓数量及变化、资金数量及变化等未 *** 息。

此外，2021年10月11日，夏某龙被聘为华夏周期驱动基金的基金经理，作为投资小组成员，负责独立运作华夏周期驱动1组。2021年10月12日至2023年3月3日，夏某龙独立运作华夏周期驱动1组，具体开展华夏周期驱动1组的日常投资决策、指令下达、投资风险控制等工作，知悉华夏周期驱动1组的交易动向、持仓数量及变化、资金数量及变化等未 *** 息。

实际控制他人账户 趋同交易获利超530万元

正由于知悉相关基金的未 *** 息，夏某龙有了“可操作”的空间。

根据行政处罚决定书，2013年6月，“张某”开立证券账户，2015年4月该账户开通融资融券业务。“张某”账户开立日至2023年3月期间，账户密码、登记手机号码、三方存管银行卡等均由夏某龙控制并实际使用，银行卡内的资金为夏某龙所有并实际使用，证券账户内的交易及银证转账由夏某龙实际操作。

2020年1月3日至2022年9月9日期间，夏某龙操作“张某”证券账户，先于、同期或稍晚于华夏红利基金、华夏周期驱动基金账户，与华夏红利6组、华夏周期驱动1组趋同买入股票73支，趋同买入金额8831.70万元，交易获利530.78万元。

上述违法事实，有劳动合同、询问笔录、证券账户资料、银行账户资料等证据证明。

河北证监局表示，夏某龙的上述行为违反《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成公募基金管理人的从业人员利用未 *** 息从事相关交易活动的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，决定：对夏某龙责令改正，没收违法所得530.78万元，并处以530.78万元的罚款。

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