**经济网北京10月15日讯 苏大维格(300331.SZ)近日披露公告,公司10月13日收到**证券监督管理委员会江苏监管局(简称“江苏证监局”)下发的《行政处罚事先告知书》(苏证监罚字〔2023〕9号)。
经查明,苏大维格涉嫌存在以下违法事实:2023 年 9 月 14 日 12 时 25 分,苏大维格在深交所互动易平台对投资者前期关于“贵司光刻机及相关技术有哪些知名企业在使用”的提问,回复称“公司光刻机已实现向**龙头芯片企业的销售,并已实现向日本、韩国、以色列等**的出口;同时,公司向**相关芯片光刻机厂商提供了定位光栅尺部件”。公司前述回复发布后,下午开盘后公司股价快速由跌转涨,**收盘上涨 20%。
公司前述回复所称已实现销售和出口的“光刻机”实际为用于制造微纳光学材料、掩膜等的直写光刻设备,而非用于芯片制造的光刻机,该“光刻机”与回复中所称的“芯片光刻机”存在显著差异。公司未能准确、完整地披露公司销售的光刻设备的种类和具体应用领域,且在回复中将“光刻机”和“芯片光刻机”并用,具有误导性。
江苏证监局认为,苏大维格以上信息披露不准确、不完整,构成误导性陈述,涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七十八条第二款、第八十四条**款规定,属于《证券法》**百九十七条第二款所述违法行为。
苏大维格董事会秘书蒋林,负责公司对投资者在深交所互动易平台所提问题的回复工作,其在明知芯片光刻机概念系当时市场热点的情况下,将公司证券部门草拟的针对投资者提问回复初稿中“直写光刻设备”的表述修改为“光刻机”,刻意混淆直写光刻设备与芯片光刻机的区别,并决定发布。
根据《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第五十一条**款、《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告(2011)11 号)第十五条,蒋林是上述违法行为直接负责的主管人员。
依据《证券法》**百九十七条第二款的规定,江苏证监局拟决定:一、对苏州苏大维格科技集团股份有限公司给予警告,并处以一百五十万元罚款;二、对蒋林给予警告,并处以一百万元罚款。