东亚期货被交易商协会警告 内部控制及管理缺失

  

  **经济网北京10月14日讯 **银行间市场交易商协会网站昨日公布的自律处分信息(2023年**8次自律处分会议审议决定)显示,上海东亚期货有限公司(以下简称“东亚期货”)作为银行间债券市场交易机构及资产管理计划管理人,于2021年8月至2022年3月期间,安排未在东亚期货入职且不具备期货从业**的人员担任相关资产管理计划的投资管理人员,并在银行间债券市场开展多笔现券交易。并且,东亚期货不了解相关交易的对手方、交易策略等情况,内部控制及管理缺失。 

  

  根据银行间债券市场相关自律规定,经自律处分会议审议,对东亚期货予以警告;责令其针对本次事件中暴**的内部管理问题进行**深入的整改。


本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 sysxhz@126.com 举报,一经查实,本站将立刻删除。 本文链接:https://www.sysxhz.com/a/727719.html
民生证券被北交所口头警示 会计差错更正
« 上一篇 2023-10-14
建设银行信用卡申请进度查询(建行信用卡申请查询轻松掌握进度)
下一篇 » 2023-10-14

相关文章