**经济网北京8月28日讯 **证监会吉林监管局网站近日公布关于对华安期货有限责任公**春营业部采取出具警示函措施的决定。
经查，华安期货有限责任公**春营业部存在以下违规行为：一是对居间业务合规管控不足。营业部个别居间人未参加公司培训，个别居间人返佣管理未严格执行公司内部规范，未有效排查居间人自身与其名下客户进行期货交易的IP地址、MAC信息相同的风险。二是对个别客户异常交易行为风险控制不到位，未有效排查风险。三是客户回访工作不充分，未有效核实部分客户身份信息。
上述行为反映出该营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反《期货公司监督管理办法》(证监会令**55号)第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》**百零九条的规定，吉林证监局决定对华安期货有限责任公**春营业部采取出具警示函的监督管理措施。
根据华安证券(600909.SH)2022年年度报告，华安期货为华安证券全资子公司。
相关法规：
《期货公司监督管理办法》第五十六条：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。
《期货公司监督管理办法》**百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、**管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，**证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。
以下为原文：
关于对华安期货有限责任公**春营业部采取出具警示函措施的决定
华安期货有限责任公**春营业部：
经查，你营业部存在以下违规行为：一是对居间业务合规管控不足。营业部个别居间人未参加公司培训，个别居间人返佣管理未严格执行公司内部规范，未有效排查居间人自身与其名下客户进行期货交易的IP地址、MAC信息相同的风险。二是对个别客户异常交易行为风险控制不到位，未有效排查风险。三是客户回访工作不充分，未有效核实部分客户身份信息。上述行为反映出你营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反《期货公司监督管理办法》(证监会令**55号)第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》**百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。你营业部应在收到本决定书之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向**证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提**讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
吉林证监局
2023年8月23日
