中信证券及首席信息官方兴收警示函 因交易系统宕机

  

  中国经济网北京9月26日讯 深交所网站昨日下发了对于中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”,600030.SH)、方兴的警示函(深证函〔2023〕654号)。 

  

  警示函显示,2023年6月19日,中信证券集中交易系统出现异常,导致部分客户交易受到影响。经查,中信证券存在机房基础设施建设安全性不足,信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。上述行为违反了深交所《会员管理规则》第9.6条和《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条的相关规定。方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人,全面负责公司信息技术工作,对相关问题负有责任。 

  

  根据深交所《会员管理规则》第11.5条、第11.6条和《会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管》的相关规定,现对中信证券及方兴采取书面警示的自律监管措施。 

  

  以下为原文: 

  

    

  

  警示函(中信证券股份有限公司、方兴) 

  

  深证函〔2023〕654号  

  

  中信证券股份有限公司、方兴: 

  

  2023年6月19日,中信证券股份有限公司(以下简称中信证券)集中交易系统出现异常,导致部分客户交易受到影响。经查,中信证券存在机房基础设施建设安全性不足,信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。上述行为违反了本所《会员管理规则》第9.6条和《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条的相关规定。方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人,全面负责公司信息技术工作,对相关问题负有责任。 

  

  根据本所《会员管理规则》第11.5条、第11.6条和《会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管》的相关规定,现对中信证券及方兴采取书面警示的自律监管措施。中信证券及相关人员对此应高度重视,针对违规问题采取有效措施进行整改,进一步加强重要信息系统基础设施建设,强化基础设施可靠性管理,确保信息系统安全平稳运行。 

  

  深圳证券交易所 

  

  2023年9月22日


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