**经济网北京9月25日讯 证监会网站近日公布关于对中邮证券有限责任公司(以下简称“中邮证券”)采取出具警示函措施的决定，经查，中邮证券存在公司治理不完善、从业人员管理机制不健全问题。
中邮证券上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令**66号)第四条，《证券基金经营机构董事、监事、**管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令**95号)第三十五条、第四十五条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条，《证券公司治理准则》(证监会公告〔2020〕20号)第五条、第六十二条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，《证券基金经营机构董事、监事、**管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条**款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，证监会山西监管局决定对中邮证券采取出具警示函的行政监管措施。
中邮证券公司治理不完善：“三会一层”运作不规范，未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理专项制度，未指定董监高人员负责公司内控的监督、检查与评价工作。
中邮证券从业人员管理机制不健全：对从业人员投资行为监测审查不**，对员工冠公司名称媒体账号及信息发布管理不到位，个别员工擅自发布违反廉洁从业要求的相关内容引发负面舆情。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第四条：证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
《证券基金经营机构董事、监事、**管理人员及从业人员监督管理办法》第三十五条：证券基金经营机构应当切实履行董事、监事、**管理人员及从业人员任职考察、履职监督、内部考核问责的主体责任，建立健全人员任职和执业管理的内部控制机制，强化合规与风险管理，有效管控激励约束、投资行为和利益冲突防范等事项，持续提升人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平，培育合规、诚信、专业、稳健的行业文化。
《证券基金经营机构董事、监事、**管理人员及从业人员监督管理办法》第四十五条：证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、**管理人员、从业人员及其**、利害关系人进行证券、基金(货币市场基金除外)和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范，制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，防止董事、监事、**管理人员及从业人员违规从事投资，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害。
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条：证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条：证券基金经营机构违反本办法规定的，**证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、**管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、**管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。
《证券基金经营机构董事、监事、**管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条：证券基金经营机构及其董事、监事、**管理人员及从业人员违反法律法规、本办法和**证监会其他规定的，**证监会及其派出机构可以根据情节轻重依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、责令处分有关人员、责令更换有关人员或者限制其权利、限制向董事、监事、**管理人员支付报酬或者提供福利、责令暂停履行职务、责令停止职权、责令解除职务、认定为不适当人选等措施。
证券基金经营机构收到**证监会及其派出机构责令停止职权或者解除职务的决定后，应当立即停止有关人员职权或者解除其职务，不得将其调整到其他平级或者更高层级职务。
证券基金经营机构董事、监事、**管理人员及从业人员被暂停履行职务期间，不得擅自离职。
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条：证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的，**证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
以下为全文：
关于对中邮证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定
中邮证券有限责任公司：
经查，你公司存在以下问题：
一是公司治理不完善。“三会一层”运作不规范，未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理专项制度，未指定董监高人员负责公司内控的监督、检查与评价工作。
二是从业人员管理机制不健全。对从业人员投资行为监测审查不**，对员工冠公司名称媒体账号及信息发布管理不到位，个别员工擅自发布违反廉洁从业要求的相关内容引发负面舆情。
上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令**66号)第四条，《证券基金经营机构董事、监事、**管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令**95号)第三十五条、第四十五条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条，《证券公司治理准则》(证监会公告〔2020〕20号)第五条、第六十二条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，《证券基金经营机构董事、监事、**管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条**款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向**证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提**讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
2023年8月31日
