太平证券香港公司前负责人卢伟明被禁业7个月

  

  **经济网北京9月19日讯 香港证监会网站近日发布消息《证监会禁止卢伟明重投业界七个月》。证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止太平证券(香港)有限公司(太平证券)前负责人员卢伟明(男)重投业界七个月,由2023年9月16日起至2024年4月15日止。

  

  证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现,于2018年1月2日至2018年9月28日期间,卢在太平证券不知情之下,登入两名客户的互联网交易账户,并替他们发出交易指示,造成客户自己发出该等交易的假象。

  

  卢亦没有就该两名客户发出的交易指示备存妥善纪录。如此一来,他的行为违反了太平证券的内部政策,令公司无法妥善监察该两名客户账户的操作。

  

  证监会在决定采取上述处分时,已考虑到所有相关情况,包括卢的失当行为所持续的时间,及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

  

  太平金控官网显示,**太平保险集团有限责任公司,简称“**太平”,是管理总部设在香港的中管金融保险集团。2000 年,**太平保险控股有限公司在香港联交所上市,2013 年,**太平同步完成重组改制和整体上市。

  

  太平金融控股有限公司是**太平保险集团境外综合投资平台,于2012 年6 月正式更名为现名。太平金控下设专业公司包括太平资产管理(香港)有限公司、太平证券(香港)有限公司、太平融资有限公司、**保险集团财务有限公司、太平信托有限公司、太平金融投资有限公司、太平金融期货(香港)有限公司、Taiping Assets Management (Cayman) SPC 等机构。

  

  以下为原文:

  

  

  

    


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