期货公司反洗钱工作方案范文(期货公司反洗钱工作方案)

期货账户可以被法院冻结吗?

期货的保证金账户可以被冻结的,只要当时没有持仓。也就是空仓状态,**可以冻结,但如果有持仓,应该不能,**可能就爆仓了。

反**义务的主体是什么?

反**的义务主体包括在中华人民共和国境内设立的金融机构,包括依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及**院反**行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。以及按照规定应当履行反**义务的特定非金融机构。

金融机构对哪些交易或账户会进行反**监测,**开户销户?

金融机构应当向**反**监测分析**报告下列大额交易:(一)单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

(二)法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。(三)自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。(四)交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。累计交易金额以单一客户为单位,按资金收入或者付出的情况,单边累计计算并报告,**人民银行另有规定的除外。客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司、信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行按照**款第(二)、(三)、(四)项的规定向**反**监测分析**提交大额交易报告。**人民银行根据需要可以调整**款规定的大额交易标准。


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