星展银行被罚没570万 未尽职审核办理内保外贷业务等

  

  **经济网北京8月31日讯 **外汇管理局网站近日公布的行政处罚决定书(上海汇管罚字〔2023〕3111220901号)显示,星展银行(**)有限公司存在以下违法事实:未尽职审核办理内保外贷业务;未尽职审核办理个人项下外汇收支;未尽职审核办理见证开户业务;未按规定办理**收支申报业务。 

  

  依据《中华人民共和国外汇管理条例》(**院令第532号)第四十三条、《中华人民共和国外汇管理条例》(**院令第532号)第四十七条第二项、《中华人民共和国外汇管理条例》(**院令第532号)第四十八条第四项、《中华人民共和国外汇管理条例》(**院令第532号)第四十八条**项,**外汇管理局上海市分局给予其警告,处罚款550万元人民币,没收违法所得195,699.55元人民币。经计算,星展银行被合计罚没569.57万元。 

  

  《中华人民共和国外汇管理条例》(**院令第532号)第四十三条:有擅自对外借款、在境外发行债券或者提供对外担保等违反外债管理行为的,由外汇管理机关给予警告,处违法金额30%以下的罚款。 

  

  《中华人民共和国外汇管理条例》(**院令第532号)第四十七条:金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务: 

  

  (一)办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的; 

  

  (二)违反规定办理资本项目资金收付的; 

  

  (三)违反规定办理结汇、售汇业务的; 

  

  (四)违反外汇业务综合头寸管理的; 

  

  (五)违反外汇市场交易管理的。 

  

  《中华人民共和国外汇管理条例》(**院令第532号)第四十八条:有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款: 

  

  (一)未按照规定进行**收支统计申报的; 

  

  (二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的; 

  

  (三)未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的; 

  

  (四)违反外汇账户管理规定的; 

  

  (五)违反外汇登记管理规定的; 

  

  (六)拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。 

  

  以下为原文: 

  

    

  

    


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