南京银行3宗违规被罚60万元 违反外汇登记管理规定等

  

  **经济网北京8月29日讯 **网站近日公布的行政处罚决定书文号(苏汇检罚〔2023〕4号)显示,南京银行股份有限公司办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理性审查;未按规定报送财务会计报告、统计报表等资料;违反外汇登记管理规定。 

  

  **外汇管理局江苏省分局依据《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国**院令第532号)第四十七条第(一)项、第四十八条第(二)项、第(五)项,对南京银行股份有限公司给予警告;罚款人民币60万元。处罚决定日期2023年8月25日。 

  

  相关法规: 

  

  《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条:金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务: 

  

  (一)办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的; 

  

  (二)违反规定办理资本项目资金收付的; 

  

  (三)违反规定办理结汇、售汇业务的; 

  

  (四)违反外汇业务综合头寸管理的; 

  

  (五)违反外汇市场交易管理的。 

  

  《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条:有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款: 

  

  (一)未按照规定进行**收支统计申报的; 

  

  (二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的; 

  

  (三)未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的; 

  

  (四)违反外汇账户管理规定的; 

  

  (五)违反外汇登记管理规定的; 

  

  (六)拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。 

  

  以下为原文: 

  

  

    

  

 


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