中国经济网北京8月7日讯 证监会网站今日公布了《关于对华鑫证券有限责任公司杭州分公司采取责令改正措施的决定》及《关于对单长娜采取责令改正措施的决定》。
决定书显示，经查，华鑫证券有限责任公司杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范，时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题，反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。
浙江证监局指出，上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号、证监会令第166号)第三条、《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第七条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，浙江证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
单长娜作为时任华鑫证券有限责任公司杭州分公司、华鑫证券有限责任公司杭州飞云江路证券营业部(已撤销合并至杭州分公司)负责人，对上述情形负有直接责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，浙江证监局决定对单长娜采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条：证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。
以下为原文：
关于对华鑫证券有限责任公司杭州分公司采取责令改正措施的决定
华鑫证券有限责任公司杭州分公司：
经查，你公司存在员工薪酬管理和发放不规范，时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题，反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。
上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号、证监会令第166号)第三条、《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第七条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2023年7月28日
关于对单长娜采取责令改正措施的决定
单长娜：
经查，华鑫证券有限责任公司杭州分公司(以下简称杭州分公司)、华鑫证券有限责任公司杭州飞云江路证券营业部(以下简称飞云江路营业部，已撤销合并至杭州分公司)存在员工薪酬管理和发放不规范，部分经纪人工资卡由你保管并使用等问题，反映出杭州分公司、飞云江路营业部合规经营意识淡薄、内部控制不健全。
上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号、证监会令第166号)第三条、《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第七条的规定，你作为时任杭州分公司、飞云江路营业部负责人，对上述情形负有直接责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2023年7月28日
