中国经济网北京8月4日讯 外汇局网站近日公布的行政处罚决定书(衢外管罚〔2023〕1号)显示,中信银行股份有限公司衢州分行存在以下违法事实:1.办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查;2.未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料。
国家外汇管理局衢州市中心支局依据《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)第四十七条第(一)项、第四十八条第(二)项,给予中信银行股份有限公司衢州分行警告,没收违法所得9012.39元人民币,并处49万元人民币罚款。
相关法规:
《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)第四十七条:金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务:
(一)办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的;
(二)违反规定办理资本项目资金收付的;
(三)违反规定办理结汇、售汇业务的;
(四)违反外汇业务综合头寸管理的;
(五)违反外汇市场交易管理的。
《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)第四十八条:有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款:
(一)未按照规定进行国际收支统计申报的;
(二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的;
(三)未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的;
(四)违反外汇账户管理规定的;
(五)违反外汇登记管理规定的;
(六)拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。
以下为原文: