经查，安徽大时代投资咨询有限公司存在三方面问题：公司高级管理人员未按要求取得证券投资咨询从业资格；公司投资顾问人员数量、合规管理和风险控制能力与公司业务规模不相适应；客户营销记录未完整保存。
北京股商投资有限公司安徽分公司存在的问题包括营销过程中存在不实、误导性的营销宣传；业务推广档案保存不完整；发布研究报告不规范。
海顺证券投资咨询有限公司安徽分公司存在的问题是营销过程中存在误导性的营销宣传；向客户承诺投资收益；个别不具有投资顾问执业资格的人员向客户提供投资顾问服务。
上海证券之星综合研究有限公司安徽分公司存在的问题为营销过程中存在误导性的营销宣传；未对业务推广情况实行留痕管理；个别不具有投资顾问执业资格的人员向客户提供投资顾问服务。
（朱宝琛）
