6月6日，光大证券低开低走。截至收盘，该股报15.53元/股，下跌3.18%。
中国银行间市场交易商协会网站近日披露《中国银行间市场交易商协会自律处分信息》显示，光大证券被予以严重警告。
交易商协会指出，光大证券作为四平市城市发展投资控股有限公司（下称“四平城投”）相关债务融资工具的主承销商，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：一是包括明确知悉并具体参与两家投资人向四平城投收取大额财务资助的操作，推动相关债务融资工具的违规发行，干涉了债务融资工具的发行利率，违背了发行公平、公正、公开的原则；二是自律问询阶段提供信息不真实、不准确、不完整；三是发行定价工作未遵循公正原则，未同发行人签署簿记建档利率区间确认书；四是发行方案关于承销方式的披露不准确。
此外，吉林银行股份有限公司、吉林亿联银行股份有限公司作为四平城投相关债务融资工具的投资人，违规收取发行人大额财务资助，均被处通报批评的自律处分措施。
对此，光大证券回应称，关于公司2020年“四平城投”债融项目收到中国银行间市场交易商协会自律处分的决定，公司高度重视，对相关问题开展了全面自查自纠，深入整改，避免再次发生类似问题，对相关责任人将进行严肃追责问责。
今年3月份，光大证券作为北京赢鼎教育科技股份有限公司（下称“赢鼎教育”）的主办券商，在持续督导期间，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形。对此，中国证监会上海监管局对光大证券采取出具警示函措施。
去年，香港证监会公告，中国光大证券(香港)有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭香港证监会谴责及罚款380万港元。此前，光大证券因治理结构不健全、内部控制不完善，被中国证监会上海监管局采取责令改正的行政监督管理措施。
2023年一季度，光大证券实现营业收入27.5亿元，同比增长26.09%；实现归母净利润9.58亿元，同比增长43.79%。
审读：喻方华
