英大证券一分析师收警示函 相关研报表述不严谨等

  

  **经济网北京6月11日讯 证监会网站近日披露了深圳证监局关于对郑罡采取出具警示函措施的决定。 

  

  经查,郑罡署名的英大证券有限责任公司发布的相关研究报告存在以下问题:一是个别研报数据未标注来源;预测公式不审慎,未有效验证。二是撰写的某公司投价报告风险揭示不充分,且存在报告表述不严谨的情形。 

  

  以上情形违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕28号发布,证监会公告〔2020〕20号修订),根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条,深圳证监局决定对郑罡采取出具警示函的行政监管措施。 

  

  以下为原文: 

  

  深圳证监局关于对郑罡采取出具警示函措施的决定 

  

  郑罡: 

  

  经查,你署名的英大证券有限责任公司发布的相关研究报告存在以下问题:一是个别研报数据未标注来源;预测公式不审慎,未有效验证。二是撰写的某公司投价报告风险揭示不充分,且存在报告表述不严谨的情形。 

  

  以上情形违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕28号发布,证监会公告〔2020〕20号修订),根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 

  

  如对本行政监管措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向**证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提**讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。 

  

  深圳证监局 

  

  2023年6月4日


本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 sysxhz@126.com 举报,一经查实,本站将立刻删除。 本文链接:https://www.sysxhz.com/a/482252.html
五矿证券被责令改正并暂停新增私募资管产品备案6个月
« 上一篇 2023-06-11
国联证券拟将定增募资额上限从70亿元下调至50亿元
下一篇 » 2023-06-11

相关文章