深交所发起透明廉洁优质注册制倡议书:市场各方不请托、不找门路、更不搞利益输送,做注册制的建设者、践行者和守护者

  财联社4月6日讯(记者 黄靖斯)做透明注册制的建设者、做廉洁注册制的践行者、做优质注册制的守护者,全方位护航注册制平稳运行,深交所再发三大倡议。

  “期望社会各方携手同行,共同打造透明廉洁优质注册制”,在今日发布的《共同打造透明廉洁优质注册制倡议书》中,深交所向发行人和中介机构发出殷切倡议。

  《倡议书》共包含三大倡议内容:一是围绕共建透明注册制,严格按照公开、规范程序和机制办事;二是聚焦廉洁注册制,共同推动构建“亲”“清”关系;三是紧扣优质注册制,保证信息披露真实、准确、完整,与交易所一道成为注册制的建设者、践行者和守护者。

  打造透明、廉洁、优质注册制是一项系统工程,需要市场各方形成改革合力。从2月17日扬帆起航,到4月10日主板注册制首批10只新股即将上市交易,短短一个半月,沪深交易所作为审核主体的职能正不断彰显,其护航注册制行稳致远的组合拳也相继打出。

  为打造透明、廉洁、优质注册制,近日,深交所集中开展了“三阳光两促进”专项行动,聚焦审核、监管、服务三大环节,推出具体措施20余项,目的是通过深化阳光审核、阳光监管、阳光服务,促进审核质量效能提升、促进廉洁文化提升。

  深交所围绕三大关键词发出倡议

  关键词一是透明,即开门搞改革,推进“阳光审核”,保证与市场主体正常沟通渠道是敞开的。

  对此,深交所倡议,发行人和中介机构严格按照公开、规范程序和机制办事,与交易所一道,共同成为透明注册制的建设者。各方事先充分了解发行上市主要制度、审核流程和节点,过程中积极配合交易所按规定程序和要求开展“阳光审核”,不私下打听审核事项,不私下接触审核人员和两委委员。

  关键词二是廉洁,即营造廉洁从业、风清气正的良好生态。

  为共同推动构建“亲”“清”关系,做廉洁注册制的践行者,深交所倡议,各方同步建立健全廉洁从业相关制度机制,积极支持交易所廉洁履职,不请托、不找“门路”,不能搞利益输送。希望有关各方加大对交易所发行上市审核工作的监督,如发现相关工作人员存在吃拿卡要、收受财物、推诿扯皮等纪律和作风问题,及时反映或者举报,交易所将严肃核查处理。

  关键词三是优质,即服务实体经济和高质量发展,着力支持优质企业发行上市,推动科技、资本和产业高水平循环。

  对此,深交所发出倡议,发行人和中介机构牢固树立规范意识,保证信息披露真实、准确、完整,与交易所一道,共同做优质注册制的守护者。发行人要完善公司内部治理,规范会计基础,事先充分做好上市准备,避免仓促申报、带病申报;中介机构要勤勉尽责,审慎遴选项目,严格核查把关,帮助发行人准确理解发行上市条件和板块定位,在申报前将重要问题整改规范到位,高质量编制招股说明书,真正发挥资本市场“守门人”作用。

  多管齐下促进廉洁文化提升

  从近日推出的“三阳光两促进”专项行动,到如今的《共同打造透明廉洁优质注册制倡议书》,深交所以透明促优质、以透明促廉洁各项举措和抓手正不断加码与升级。

  在3月29日开展“三阳光两促进”专项行动的答记者问中,深交所曾明确提到将以“三个阳光工程”为抓手,通过强化制度约束、纪律约束、文化约束,为全面实行注册制营造风清气正的市场生态,让市场主体不找人、不求人,踏踏实实来办事。

  那么,具体如何促进廉洁文化提升?深交所罗列了其中四项具体工作方案:

  一是继续全面接受中国证监会党委监督检查,主动接受驻证监会纪检监察组驻点监督,制定并实施“打造廉洁注册制”工作方案,从严从实加强内部监督和社会监督,发挥多层次监督体系合力;

  二是强化关键岗位、关键人员监督,明确“三个不许”“八项禁令”行为规范,定期开展廉政教育、廉政谈话及廉政警示,严格执行登记报告制度,细化“防火墙”机制要求;

  三是加强关键领域关键环节监督,深化监督措施的全流程嵌入,定期评估风险点,开展针对性专项检查,发现问题严肃查处;

  四是加强行业廉洁监管,加大对“围猎”行为惩戒,对干预审核工作等不当行为从严采取监管处罚措施,形成“发现即终止”的威慑力。

  深交所表示,将与市场参与主体一道,坚决执行党**决策部署和证监会党委工作要求,坚持接受驻证监会纪检监察组的有力监督,坚定走中国特色现代资本市场发展之路,稳中求进、守正创新、担当作为,用扎扎实实的改革成效,支持科技自立自强,推动经济高质量发展。

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