**经济网北京4月6日讯 证监会网站近日发布关于对**证券股份有限公司(证券简称：**证券，证券代码：601136.SH)采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，**证券作为北京东方园林环境股份有限公司(证券简称：东方园林，证券代码：002310.SZ)发行公司债券“20东林G1”的主承销商，存在债务逾期情况核查不充分、违规担保事项核查不充分的违规事项。
债务逾期情况核查不充分：东方园林2020年12月18日公布发行公司债券“20东林G1”募集说明书时，存在部分债务违约情形，**证券未对相关逾期情况进行充分核查。
违规担保事项核查不充分：**证券未能及时发现东方园林2019年3月发生的违规担保事项，底稿中未见留存东方园林及子公司对外担保情况核查的有关记录。
**证券上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令**13号)第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令**13号)第五十八条的规定，**证监会北京监管局决定对**证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案。
《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令**13号)第七条：为公司债券发行提供服务的承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。
《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令**13号)第五十八条：对违反法律法规及本办法规定的机构和人员，**证监会可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件等相关监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和**证监会的有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送**机关，追究其刑事责任。
以下为全文：
关于对**证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定
〔2023〕63号
**证券股份有限公司:
经查,你公司作为北京东方园林环境股份有限公司(以下简称东方园林)发行公司债券“20东林G1”的主承销商,存在以下违规事项:
一是债务逾期情况核查不充分。东方园林2020年12月18日公布发行公司债券“20东林G1”募集说明书时,存在部分债务违约情形,你公司未对相关逾期情况进行充分核查。
二是违规担保事项核查不充分。你公司未能及时发现东方园林2019年3月发生的违规担保事项,底稿中未见留存东方园林及子公司对外担保情况核查的有关记录。
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令**13号)第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令**13号)第五十八条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案。你公司应充分吸取教训,严格按照相关法律法规要求,依法合规开展业务。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向**证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提**讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
**证监会北京监管局
2023年3月29日
