中国经济网北京4月3日讯 证监会重庆监管局网站近日公布了关于对沈桂超采取出具警示函措施的决定。
决定书显示，经查，重庆证监局发现沈桂超在爱建证券有限责任公司重庆火炬大道证券营业部任职期间，存在委托他人从事客户招揽活动的行为。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第八项规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款规定，重庆证监局决定对沈桂超采取出具警示函的行政监管措施。
中国证券业协会网站显示，沈桂超于2016年12月19日在爱建证券有限责任公司登记的执业岗位为一般证券业务，后于2022年11月4日在机构内执业岗位更为证券投资咨询(投资顾问)。
《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条：协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
《证券经纪人管理暂行规定》第二十六条：证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。
以下为原文：
关于对沈桂超采取出具警示函措施的决定
沈桂超：
经查，发现你在爱建证券有限责任公司重庆火炬大道证券营业部任职期间，存在委托他人从事客户招揽活动的行为。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第八项规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，切实规范执业行为，杜绝类似问题再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
重庆证监局
2023年3月30日
